多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,資金賬戶掛失補辦時,經(jīng)辦人需查驗客戶所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的()。

A.一致性
B.真實性
C.合法性
D.準確性


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3.多項選擇題客戶辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時,須輸入()。

A.銀行結(jié)算賬戶密碼
B.銀行資金賬戶密碼
C.證券資金賬戶密碼
D.證券結(jié)算賬戶密碼

5.多項選擇題自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的手續(xù)包括()。

A.通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式,收集客戶信息
B.根據(jù)了解的客戶信息和測評情況,對客戶有針對性地進行風險揭示、市場特性及交易規(guī)則等講解
C.經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營業(yè)部確認的《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一份交還客戶,一份營業(yè)部留存
D.營業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫、簽署的問卷調(diào)查表、風險測評表、《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》等資料歸入客戶資料檔案留存

最新試題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。

題型:判斷題

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

題型:判斷題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題