A.不合格賬戶
B.客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
C.有效身份證明文件號碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
D.在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶
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A.是否辦理過年檢
B.法定代表人證明書和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致
A.申請人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請人是否一致、真實
B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶對自己的風(fēng)險承受能力是否有清楚的認(rèn)識
A.過戶登記申請
B.捐贈協(xié)議（如為協(xié)議的復(fù)印件，需捐贈雙方蓋章確認(rèn)）
C.捐贈人和基金會的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.市級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位對捐贈出具的確認(rèn)文件
A.經(jīng)公證的清算報告
B.人民法院出具的生效法律文書
C.本公司認(rèn)可的其他有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)文件
D.未經(jīng)公證的清算報告
A.證券權(quán)屬證明文件
B.原法人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）
C.過出方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人身份證明文件
最新試題
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。