A.結(jié)算公司
B.指定商業(yè)銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易權(quán)限
B.交易密碼
C.資金密碼
D.資金上限
A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部
B.投資品種與委托買賣方式的選擇
C.客戶與代理人的關(guān)系
D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制
A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
最新試題
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。