中國證券業(yè)協會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協議》時，需協商確定（）等要素。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。