單項選擇題境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶,在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時,如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的,由其中()名在授權(quán)書上簽字。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.單項選擇題境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時,客戶需填寫()。

A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

5.單項選擇題同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時,必須()完成交易。

A.自行對沖
B.分別進場申報競價成交
C.與委托人協(xié)商對沖
D.報交易所批準后對沖

最新試題

約定式購回業(yè)務,證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

公司應設立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu),負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型:判斷題

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

題型:判斷題