指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。