A.申請書、設立的批準文件
B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務規(guī)章制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
C.組織機構和業(yè)務人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
A.證券公司的經(jīng)營范圍
B.證券公司承擔風險和責任的資格及能力
C.證券公司的組織機構
D.證券公司的人員素質(zhì)
A.直接成本
B.間接成本
C.顯性成本
D.隱性成本
A.強式有效市場
B.半強式有效市場
C.弱式有效市場
D.無效市場
最新試題
證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（）
深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（）
中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。（）
代辦股份轉讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉讓平臺。（）
我國《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，可以以營利為目的的法人。（）
滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異。（）
深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行（交易所另有規(guī)定的除外）。（）
會員設立的交易單元通過網(wǎng)關與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。（）
上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。（）
證券交易所低成本包含兩方面：一是直接成本；二是間接成本。前者如投資者收集證券信息所發(fā)生的費用，后者如投資者參與交易而支付的傭金和繳納的稅收等。（）