A.本人持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到4%
B.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人
C.本人擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易
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A.經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自該事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
C.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本。導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
A.承銷未經核準的證券
B.提前泄露證券發(fā)行信息
C.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以其全部資產改建為股份有限公司的，原企業(yè)應撤銷，原企業(yè)的國家凈資產折成的股份界定為國家股
B.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以其全部主營生產部分進入股份制企業(yè)的，其凈資產折成的股份界定為國家股
C.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以凈資產的40%進入股份制企業(yè)的，其凈資產折成的股份界定為國家股
D.國有法人單位所擁有的企業(yè)，以全部資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產折成的股份界定為國家股
A.交易資產的交付或者過戶情況
B.交易各方當事人承諾的履行情況
C.盈利預測的實現情況
D.管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務的發(fā)展現狀
A.資產總額
B.股份資本
C.注冊資本
D.股本
最新試題
（）是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。
有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（）。
公司因將股份獎勵給職工而收購公司股份的，應當從公司的（）中支出。
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。
2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（）。
保薦制度主要包括（）。
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（）可根據自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。
采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交（）表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（）報送公司章程草案。
中國證監(jiān)會的非現場檢查包括（）。
2008年4月16日，（）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。