多項(xiàng)選擇題存在()情形的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C.最近兩年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響職責(zé)的情形


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),要求具備的資格條件包括()。

A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
B.建立健全盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
C.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

3.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會(huì)委員審核并購重組申請(qǐng)文件時(shí),有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避()。

A.委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事,下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的
B.委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請(qǐng)公司的股票,可能影響其公正履行職責(zé)的
C.委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù),可能妨礙其公正履行職責(zé)的
D.委員兄弟姐妹的配偶,擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的

4.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會(huì)委員分為召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為()。

A.法律組
B.會(huì)計(jì)組
C.資產(chǎn)評(píng)估組
D.金融組

最新試題

在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在10天內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組審核中,收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購義務(wù)時(shí),需要關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行,包括重組方案的授權(quán)對(duì)上市公司的影響。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組中,公司聘請(qǐng)的對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)與對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估機(jī)構(gòu)可以存在主要股東相同、主要經(jīng)營(yíng)管理人員雙重任職、受同一實(shí)際控制人控制等情形。()

題型:判斷題

財(cái)務(wù)顧問根據(jù)規(guī)定,對(duì)相關(guān)并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具專業(yè)意見的,應(yīng)將《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表》作為財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見的附件一并上報(bào)。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中披露的資產(chǎn)評(píng)估信息中包括評(píng)估結(jié)論,應(yīng)綜合標(biāo)的資產(chǎn)的賬面價(jià)值、所采用的評(píng)估方法、評(píng)價(jià)結(jié)果、增減值幅度、增減值主要原因、不同評(píng)估方法評(píng)估結(jié)果的差異及其原因,最終確定評(píng)估結(jié)論的理由。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組審核過程中,如果相關(guān)人員在敏感信息披露前集中買入或大量買入股票,則需要轉(zhuǎn)交有關(guān)部門確定其是否存在內(nèi)幕交易。()

題型:判斷題

在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,報(bào)告書披露不存在現(xiàn)實(shí)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的,需要關(guān)注收購人或重組交易對(duì)方及其實(shí)際控制人是否進(jìn)一步對(duì)避免潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出明確承諾。()

題型:判斷題

現(xiàn)實(shí)或潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)包括且僅限于雙方在可觸及的市場(chǎng)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)或銷售同類或可替代的商品,或者提供同類或可替代的服務(wù),或者爭(zhēng)奪同類的商業(yè)機(jī)會(huì)、客戶對(duì)象和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)核心資源。()

題型:判斷題

上市公司股票交易價(jià)格因重大資產(chǎn)重組的市場(chǎng)傳聞發(fā)生異常波動(dòng)時(shí),如相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性,可以不履行信息披露義務(wù)。()

題型:判斷題

信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,但不得將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布。()

題型:判斷題