A.中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉換公司債券的核準文件
B.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件
D.發(fā)行人及其主承銷商的確認函
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你可能感興趣的試題
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構投資者配售
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資者配售相結合的方式
A.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
B.決議的有效期
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權
D.轉股價格的確定和修正
A.可轉換公司債券發(fā)行上市的實質條件
B.發(fā)行方案
C.發(fā)行條款
D.擔保和資信
A.保薦機構負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件
B.保薦機構應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C.保薦機構應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
D.保薦機構應負責可轉換公司債券上市持續(xù)督導責任
A.本次證券發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.前次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項
最新試題
上市公司應當在每月結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。（）
債券信用評級機構應及時跟蹤發(fā)行人的債券資信變化情況，債券資信發(fā)生重大變化的，應及時調整債券信用評級，并及時向市場公布。（）
可交換公司債券的債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。（）
轉股期限越長，轉股權價值越低，可轉換公司債券的價值越低。（）
可轉換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日16：00前向交易所提交材料。（）
上市公司發(fā)行可轉換公司債券信息披露的有關要求，與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。（）
票面利率越高，可轉換公司債券的債權價值越低。（）
公司上市后在進行信息披露時，可以以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露業(yè)務。（）
未轉換的可轉換公司債券數(shù)量少于3000萬元的，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。（）
主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。（）