多項選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列()事項之一的,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。

A.擬變更募集說明書的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化


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1.多項選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置()的,應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

A.贖回條款
B.回售條款
C.轉(zhuǎn)股價格修正條款
D.以上都不對

2.多項選擇題募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的,應(yīng)當(dāng)同時約定()。

A.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
B.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
C.修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
D.修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

3.多項選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

4.多項選擇題上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合()的要求。

A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B.除金融類企業(yè)外,本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資,不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司
C.投資項目實施后,不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

5.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好,符合()的要求。

A.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.經(jīng)營成果真實,現(xiàn)金流量正常
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

最新試題

申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的30%。()

題型:判斷題

債券信用評級機構(gòu)應(yīng)及時跟蹤發(fā)行人的債券資信變化情況,債券資信發(fā)生重大變化的,應(yīng)及時調(diào)整債券信用評級,并及時向市場公布。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,如果優(yōu)先配售,股東大會應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。()

題型:判斷題

票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價值越低。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間不停止交易。()

題型:判斷題

上市公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。()

題型:判斷題

股票波動率是影響期權(quán)價值的一個重要因素。股票波動率越大,期權(quán)的價值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的有關(guān)要求,與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。()

題型:判斷題

上市公司當(dāng)年虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。()

題型:判斷題

公司上市后在進(jìn)行信息披露時,發(fā)行人認(rèn)為根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)不得披露的事項,可以不向證券交易所報告。()

題型:判斷題