多項選擇題為證券發(fā)行出具專項文件的（）及其所在機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范出具文件，并聲明對所出具文件的真實性、準確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

A.注冊會計師
B.資產(chǎn)評估人員
C.資信評級人員
D.律師


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2.多項選擇題通過盡職調(diào)查，機構(gòu)（主承銷商）必須至少要達到的目的是（）。

A.充分了解發(fā)行經(jīng)營情況及面臨的風(fēng)險和問題
B.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機構(gòu)

3.多項選擇題持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機構(gòu)應(yīng)（）。

A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件

4.多項選擇題在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生（）的事項，主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明。

A.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響
B.對發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響
C.對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響
D.對發(fā)行人股票價格可能產(chǎn)生重大影響

5.多項選擇題股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的（）進行逐項表決。

A.種類和數(shù)量
B.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
C.定價方式或價格區(qū)間
D.募集資金用途

最新試題

上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應(yīng)少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的15%。（）

題型：判斷題

上市公司公開增發(fā)期間，公司股票連續(xù)停牌。（）

題型：判斷題

增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告。（）

題型：判斷題

上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)在上市前5日向證券交易所提交申請文件。（）

題型：判斷題

向原股東配股采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。（）

題型：判斷題

上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。（）

題型：判斷題

上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。（）

題型：判斷題

發(fā)行人應(yīng)披露主承銷商對前次募集資金運用所出具的專項報告。（）

題型：判斷題

網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行要求發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價同時不低于前1個交易日的均價的原則確定增發(fā)價格。（）

題型：判斷題

非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。（）

題型：判斷題