多項選擇題發(fā)審委的職責包括()。

A.審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件
B.審核保薦機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
C.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/p>


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1.多項選擇題發(fā)審委委員應當符合的條件包括()。

A.堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章
B.熟悉證券、會計業(yè)務及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章
C.了解所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽
D.沒有違法、違紀記錄

2.多項選擇題關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序,下列說法正確的是()。

A.發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的,應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力
B.中國證監(jiān)會在收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
C.出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項的,中國證監(jiān)會可以撤回核準決定
D.自中國證監(jiān)會做出不予核準決定之日起6個月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請

5.多項選擇題保薦機構(gòu)應當在發(fā)行完成當年及其以后的1個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的1個月內(nèi),對發(fā)行人進行回訪,就其()進行核查,出具回訪報告。

A.募集資金的使用情況
B.盈利預測實現(xiàn)情況
C.是否嚴格履行公開披露文件中所作出的承諾
D.經(jīng)營狀況是否與發(fā)行保薦書相符

最新試題

募集資金投資項目實施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響是必須滿足的條件之一。()

題型:判斷題

自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,發(fā)行人應在6個月內(nèi)發(fā)行股票,超過6個月未發(fā)行的,則喪失了發(fā)行資格,不準再發(fā)行。()

題型:判斷題

發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,應當在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。( )

題型:判斷題

發(fā)行人申、請文件被受理后、發(fā)審委審核前,發(fā)行人將招股說明書(申報稿)在證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進行預披露。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的有限責任公司,按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。()

題型:判斷題

發(fā)審會后更換保薦機構(gòu)(主承銷商),不需要重新上發(fā)審會。()

題型:判斷題

發(fā)行人在通過發(fā)審會后更換中介機構(gòu)的,無須重新上發(fā)審會。()

題型:判斷題

申請上市的企業(yè)應符合相關(guān)文件的環(huán)保核查要求,如申請再融資的上市企業(yè)除符合對申請上市企業(yè)的要求外,還應核查募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量。()

題型:判斷題

發(fā)審委委員需回避的親屬,是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。()

題型:判斷題

發(fā)行人更換保薦機構(gòu)(主承銷商)應重新履行申報程序,并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。()

題型:判斷題