單項選擇題根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé),業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的()兼任職務(wù)。

A.子公司
B.關(guān)聯(lián)公司
C.母公司
D.控股公司


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最新試題

證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()

題型:判斷題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實到個人。()

題型:判斷題

“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,而且可以吸收社會閑資。()

題型:判斷題

20世紀(jì)90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()

題型:判斷題

由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

證券公司申請保薦機構(gòu)資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題