A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
C.收集整理證券信息，監(jiān)管會員
D.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
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你可能感興趣的試題
A.自律
B.服務
C.傳導
D.監(jiān)督
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識
C.推動會員信息化建設
D.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
B.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
C.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質測試或勝任能力考試
D.負責對IPO股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.對代辦股份轉讓系統的自律管理
A.證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統
B.設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構
C.中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯合監(jiān)管制度
D.共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。
未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。