多項選擇題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
B.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

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多項選擇題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順延

多項選擇題

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保的規(guī)定有（）。

A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔(dān)保物
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。

你可能感興趣的試題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保的規(guī)定有（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。