判斷題發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的,證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。()

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最新試題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。()

題型:判斷題

證券公司總經理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題

證券公司經營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題