A.不得為與其存在利害關系的機構開展證券評級業(yè)務
B.建立回避制度，建立清晰合理的組織結構，合理劃分內部機構職能
C.從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立
D.建立評級委員會制度、復評制度、評級結果公布制度
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A.客觀
B.公正
C.公開
D.誠實信用
A.具有中華人民共和國國籍
B.具有大學本科以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
D.兩年以上的業(yè)務經歷
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.內部控制機制不完善，存在內部控制的空白或漏洞
D.申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
最新試題
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯系起來。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。