多項選擇題

合規(guī)總監(jiān)的職責有（）。

A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄

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多項選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風險
D.盡量擴大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

多項選擇題

經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程

合規(guī)總監(jiān)的職責有（）。

你可能感興趣的試題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

合規(guī)總監(jiān)的職責有（）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。