A.股東和實際控制人是證券公司的所有者
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔保
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A.不得負債經(jīng)營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進行跟投
A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務）參與股指期貨交易當以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實施前，以設立的集合資產(chǎn)管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務參與股指期貨交易的，在任何時點，單一客戶的風險敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金
A.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權投資
B.為客戶提供股權投資的財務顧問服務
C.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資
D.投資于國債
A.管理人員不得在證券公司領取報酬
B.建立健全獨立的投資決策機制
C.建立投資決策的回避機制
D.可以對外提供擔保
最新試題
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）