A.集合資產管理業(yè)務（包括限額特定資產管理業(yè)務）參與股指期貨交易當以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實施前，以設立的集合資產管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產管理業(yè)務參與股指期貨交易的，在任何時點，單一客戶的風險敞口不得超過客戶委托資產凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應保持不低于資產凈值10%的現金
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A.使用自有資金對境內企業(yè)進行股權投資
B.為客戶提供股權投資的財務顧問服務
C.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資
D.投資于國債
A.管理人員不得在證券公司領取報酬
B.建立健全獨立的投資決策機制
C.建立投資決策的回避機制
D.可以對外提供擔保
A.對已被股指期貨合約占用的交易保證金按100%的比例扣減凈資本
B.未有效對沖風險的權益類證券按權益類證券投資規(guī)模的20％計算風險資本準備
C.按買入股指期貨合約價值總額的30%計算風險資本準備
D.自營權益類證券和證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
A.國際開發(fā)機構人民幣債券
B.央行票據
C.金融債券
D.短期融資券
A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務對接規(guī)則
D.客戶投訴的接待處理方式
最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）