A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
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A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構核準
C.設立登記
D.申領《經營證券業(yè)務許可證》
A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務經營資格的機構
B.境外股東自參股之日起3年內不得轉讓
C.持續(xù)經營5年以上
D.近三年各項財務指標符合所在國家或地區(qū)法律
A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當?shù)膬炔靠刂萍夹g系統(tǒng)
D.有符合條件的經營場所和合格的業(yè)務設施
A.經營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經紀
D.債券的經紀和自營
最新試題
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）