A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制 B.證券公司歷史遺留風險徹底化解,財務狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強 C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎性制度的改革取得實質(zhì)性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成 D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權威大大提高
A.客戶身份識別制度 B.客戶身份資料和交易記錄保存制度 C.大額交易和可疑交易報告制度 D.定時審查
A.審慎監(jiān)管原則 B.審慎原則 C.依法管理原則 D.安全穩(wěn)健原則