多項選擇題場外交易市場主要具備的功能有（）

A.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道


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1.多項選擇題上交所規(guī)定，在新股上市初期出現(xiàn)（）的屬于異常交易行為。

A.同一賬戶單日累計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量的千分之一的
B.在集合競價階段或收盤前15分鐘，通過高價申報、大額申報、頻繁申報撤單，嚴(yán)重影響新股開盤價或收盤價
C.申報買入價格高于申報之前的行情揭示最新成交價的2%，且數(shù)量較大的
D.利用市價委托進(jìn)行大額申報，嚴(yán)重影響新股交易價格的

2.多項選擇題對于新股上市初期存在異常交易時，上交所可以單獨或同時采取（）。

A.口頭或書面警示
B.要求提交合規(guī)交易承諾
C.盤中暫停賬戶當(dāng)日交易
D.認(rèn)定賬戶所有人為不合格投資者

3.多項選擇題深圳證券交易所規(guī)定（）。

A.臨時停牌期間，可以繼續(xù)申報
B.臨時停牌期間，不能撤銷申報
C.復(fù)牌后對已接受的申報進(jìn)行先復(fù)牌集合競價
D.復(fù)牌后對已接受的申報進(jìn)行完復(fù)牌集合競價后進(jìn)行收盤集合競價

4.多項選擇題證券交易必須遵循的交易原則包括（）。

A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.資金實力優(yōu)先原則
D.大客戶優(yōu)先原則

5.多項選擇題我國《證券法》規(guī)定，交易所予以重點監(jiān)控的行為包括（）。

A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.買賣證券的時間、數(shù)量、方式受限行為
C.可能影響證券交易價格或數(shù)量的異常交易行為
D.證券交易價格或交易量明顯異常的情形