A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.負責制定代辦股份轉讓系統(tǒng)運行規(guī)則
D.監(jiān)督證券公司代辦股份轉讓業(yè)務活動和信息披露等事項
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶調查問卷
B.產品風險評估
C.充分披露
D.實地調查
A.投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息
B.由于投資者自身經驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關信息，也不一定能夠評估產品的風險水平
C.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好
A.風險偏好型
B.風險中立型
C.風險回避型
D.風險追逐型
A.政府債券
B.政府機構債券
C.金融債券
D.公司債券
A.合法
B.安全
C.有效
D.合理
最新試題
在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，稱為風險管理的利器。（）
在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。（）
社會保險基金的結余額可以購買國債和存入財政專戶存在銀行，也可以投資其他金融和經營性事業(yè)。（）
要根據(jù)嚴格監(jiān)管的原則，健全證券、期貨公司的市場準入制度。（）
證券市場和商品經濟具有相同的歷史。（）
信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，證券市場為有價證券的流通、轉讓創(chuàng)造了條件。（）
2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監(jiān)管當局認可的私募基金。（）
中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。（）
企業(yè)年金基金財產中的單個投資組合的企業(yè)年金基金財產，投資于經備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產品，不得超過投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的20%。（）
企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。（）