A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
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你可能感興趣的試題
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結(jié)交易資金
D.關(guān)閉賬戶
A.信息補正包括交易信息補正和客戶信息補正，各級機構(gòu)應(yīng)在收到補正清單后的5個工作日內(nèi)完成信息補正
B.集中補正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況組織實施
C.手工補正由接到補正任務(wù)的各級機構(gòu)實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進行客戶身份重新識別，補充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息
A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關(guān)系人
C.股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風險等級為高風險的客戶
A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
最新試題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。