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多項(xiàng)選擇題上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

A、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D、最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

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1.多項(xiàng)選擇題配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說(shuō)明書(shū)中確定（）。

A、股權(quán)登記日
B、除權(quán)日
C、投資者配股申購(gòu)數(shù)量
D、投資者配股申購(gòu)期限

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2.多項(xiàng)選擇題持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（）。

A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)
D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

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3.多項(xiàng)選擇題上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括（）。

A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)
B、保薦人對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審
D、發(fā)行審校委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

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4.多項(xiàng)選擇題上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合（）。

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

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5.多項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，（）。

A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

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