單項(xiàng)選擇題中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以()作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。

A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
B、憑證式國(guó)債
C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券


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1.單項(xiàng)選擇題()是接受受托機(jī)構(gòu)委托,負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

A、資金保管機(jī)構(gòu)
B、受托機(jī)構(gòu)
C、投資機(jī)構(gòu)
D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在()關(guān)系的,不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%
C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券

3.單項(xiàng)選擇題下列人員中,可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是()。

A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,且禁入期未滿
B、上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
D、在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作滿2年的境外人士

最新試題

企業(yè)債券是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券,如金融債券和外幣債券。

題型:判斷題

國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。

題型:判斷題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。

題型:判斷題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股,申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。

題型:判斷題

境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市的行為。

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

題型:判斷題

盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。

題型:判斷題

發(fā)審會(huì)后更換保薦人的,無(wú)需重新上發(fā)審會(huì)。

題型:判斷題

不論《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至上市公告書(shū)刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應(yīng)披露。

題型:判斷題

2008年8月27日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。

題型:判斷題