多項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶的辦理程序?yàn)?)。

A.依法指定合法的代理人,并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書(shū)
B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件
C.填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表
D.設(shè)置密碼


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1.多項(xiàng)選擇題資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。

A.資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶
B.開(kāi)通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開(kāi)通客戶資會(huì)三方存管

5.多項(xiàng)選擇題投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有()

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
D.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

最新試題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項(xiàng)選擇題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

題型:判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題