單項(xiàng)選擇題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以()的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下


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1.單項(xiàng)選擇題違反《證券法》規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()以下的罰款。

A.三萬元以上一百萬元以下
B.五萬元以上一百萬元以下
C.三萬元以上三十萬元以下
D.三萬元以上五十萬元以下

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責(zé),下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄和賬冊(cè)
C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)
B.具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)
C.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.最近五年沒有違法記錄

5.單項(xiàng)選擇題證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行的原則是()。

A.公開、對(duì)等、公正
B.公開、公平、公正
C.公開、公平、平等
D.開放、公平、公正

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題