A.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
B.假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券
C.客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托
D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
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A.中國(guó)人民銀行
B.結(jié)算銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托
C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金
A.5
B.8
C.10
D.12
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
最新試題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（）形式。
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。
下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。