多項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A、自有資金不少于人民幣2億元
B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、總資本不低于10億元


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

A、自營業(yè)務(wù)決策制度
B、自營操作原則
C、自營的內(nèi)部決策
D、自營的內(nèi)部檢查
E、自營的財(cái)務(wù)制度

2.多項(xiàng)選擇題《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的()。

A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E、偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場

3.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括()。

A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C、證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E、證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

4.多項(xiàng)選擇題下述行為屬于操縱市場行為()。

A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)
C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息()。

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C、上市公司收購的有關(guān)方案
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
E、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的30%