多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()。

A、必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度


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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商的作用是()。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進(jìn)行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券

2.多項(xiàng)選擇題國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

3.多項(xiàng)選擇題在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括()。

A、申請報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B、中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
D、經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

4.多項(xiàng)選擇題在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括()。

A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)
B、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
D、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊

5.多項(xiàng)選擇題在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會(huì)員資格的條件包括()。

A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)