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單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。()
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單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。()
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主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名,承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。()
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