不定項選擇證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
C.財政部
D.中國人民銀行


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1.不定項選擇證券投資者保護基金的來源是()。

A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的O.5%~5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

2.不定項選擇中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

3.不定項選擇下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。

A.設立獨立董事,獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務,不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的,其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?br /> D.對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu),應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則

4.不定項選擇《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價制度,下面關于詢價制度敘述正確的是()。

A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

最新試題

證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型:單項選擇題

下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:單項選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:單項選擇題