判斷題證券公司自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設立,董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。()

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最新試題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

《關(guān)于會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()

題型:判斷題

證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題