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證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準備。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。()
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準備;對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準備。()
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。()
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()