不定項選擇我國《證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列()行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息


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1.不定項選擇合規(guī)總監(jiān)任職條件包括()。

A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù),通曉證券法律、法規(guī)和準則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷,或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

2.不定項選擇證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()。

A.注明所在正券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明

3.不定項選擇關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,敘述正確的有()。

A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

4.不定項選擇證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的,應(yīng)當對分公司、證券營業(yè)部分別按每家()計算風險資本準蚤。

A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、1000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、000萬元

5.不定項選擇合規(guī)總監(jiān)的職責有()。

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當采取有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督,并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存_i生違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的,應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告,同時向公司住所地證監(jiān)局報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告
D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通,主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

最新試題

注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負責。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題