A.注冊(cè)監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)
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A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場(chǎng)
C.基于信息的操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
B.基于信息的操縱市場(chǎng)
C.內(nèi)幕交易
D.誤導(dǎo)市場(chǎng)
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.內(nèi)幕信息
A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。
B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。
C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。
A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶
B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)
最新試題
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）。
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的區(qū)別。
（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的聯(lián)系。