A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項
C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
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A.注冊資本不低于5000萬元人民幣,并且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.不僅負責基金的投資管理,而且承擔著產(chǎn)品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責
B.由依法設立的基金管理公司擔任
C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立,但不具有獨立法人地位
A.凈資產(chǎn)不低予2億元人民幣
B.在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于2l億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C.經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金3年以上
D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查
A.提前終止基金合同
B.基金擴募或老誕長基金合同期限
C.轉換基金運作方式
D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.期貨基金
B.期權基金
C.認股權證基金
D.指數(shù)基金
最新試題
參加場外交易的證券商包括()。
按投資主體不同,我國現(xiàn)行的股票的類型為()。
為了加強證券市場的宏觀管理,統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關政策,建立健全證券監(jiān)管工作制度,保護廣大投資者利益,促進我國證券市場健康發(fā)展,國務院于()發(fā)布《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》。
債券寬限期以后,發(fā)行人可以自由決定償還時間,任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為()。
在我國《基金辦法》中,()是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。
證券市場按橫向結構關系,可以分為()。
按計息方式分類,債券可以分為()。
股息的具體形式有()。
國債按資金用途可以分為()。
客戶的交易結算資金必須全額存入指定的(),單獨立戶管理。