A.通過(guò)媒體進(jìn)行薦股
B.向本公司某個(gè)機(jī)構(gòu)客戶薦股
C.向本公司白營(yíng)部門薦股
D.向某個(gè)朋友薦股
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A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門
A.證券分析師對(duì)所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對(duì)不同客戶同時(shí)提出買入和賣出的建議
A.民事責(zé)任
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則
A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合
B.設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制
C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合
A.回避原則
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則
最新試題
對(duì)價(jià)差合理的判斷正確與否以及價(jià)差是否沿著設(shè)想的軌道運(yùn)行，就決定了套利存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。（）
在股指期貨中，賣出套期保值是指在期貨市場(chǎng)上賣出股指期貨合約的套期保值行為。（）
在均衡狀態(tài)下，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利定價(jià)意味著：如果兩種證券具有相同的損益，則這兩種證券具有相同的價(jià)格。（）
金融工程是金融業(yè)不斷進(jìn)行金融創(chuàng)新、提高自身效率的自然結(jié)果。（）
VaR法在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量、監(jiān)管等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用，成為金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的主流。（）
套利過(guò)程不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，也不需要自有資金投入，但卻獲得了正收益，稱為風(fēng)險(xiǎn)套利。（）
風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)過(guò)程不需要計(jì)算不同的貼現(xiàn)率，極大地簡(jiǎn)化了定價(jià)的計(jì)算過(guò)程，擺脫了定價(jià)方法對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好的依賴。（）
金融工程用于證券及衍生產(chǎn)品的交易，主要是開(kāi)發(fā)具有套利性質(zhì)的交易工具和交易策略。（）
套利是期貨投機(jī)的特殊方式，使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變化，而更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。（）
利用股指期貨套期保值的目的是規(guī)避股票價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）