上級案防牽頭部門在對分支機構(gòu)的風險事件和案件的調(diào)查過程中，應根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。

堅持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。

營業(yè)終了，所有業(yè)務印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。

網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應視同重要空白憑證保管，實行專人管理、出入庫登記制度。

柜員交接應堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。

辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。

假幣、代保管抵質(zhì)押品、重要空白憑證在查庫范圍內(nèi)。

保證金按單筆承兌業(yè)務逐筆開立分戶，建立逐筆對應關(guān)系。

柜員受理業(yè)務必須以原始憑證為依據(jù)，認真審核原始憑證的真實性、合規(guī)性、合法性，無誤后選擇正確交易錄入。

開卡業(yè)務須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。