多項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為？（）

A、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B、接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額
C、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D、在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有哪些行為？（）

A、違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
B、違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
C、利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者操縱證券市場(chǎng)
D、法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為

2.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券公司的違法行為的有（）。

A、對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理
B、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
C、將分支機(jī)構(gòu)承包括他人經(jīng)營(yíng)管理
D、將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

3.多項(xiàng)選擇題《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)《證券法》的規(guī)定進(jìn)行明確和補(bǔ)充的方面包括（）。

A、保護(hù)客戶資產(chǎn)
B、防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)
C、完善公司治理結(jié)構(gòu)
D、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二條的規(guī)定，可以對(duì)企業(yè)法人進(jìn)行重整的條件是（）。

A、債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
B、債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償債務(wù)
C、債務(wù)人明顯缺乏清償債務(wù)的能力
D、債務(wù)人有明顯喪失清償能力可能的

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)破產(chǎn)案件管轄的表述正確的有哪些？（）

A、企業(yè)破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄債務(wù)人住所地是指企業(yè)主要辦事機(jī)構(gòu)所在地
B、基層人民法院一般管轄縣、縣級(jí)市或區(qū)地工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)地破產(chǎn)案件
C、中級(jí)人民法院一般管轄地區(qū)、地級(jí)市（含本級(jí)）以上地工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)地破產(chǎn)案件
D、納入國(guó)家計(jì)劃調(diào)整地企業(yè)破產(chǎn)案件，由中級(jí)人民法院管轄
E、上級(jí)人民法院有權(quán)審理下級(jí)人民法院管轄的企業(yè)破產(chǎn)案件，或者將本院管轄的企業(yè)破產(chǎn)案件移交下級(jí)人民法院審理，下級(jí)人民法院對(duì)它管轄的第一審破產(chǎn)案件，認(rèn)為需要由上級(jí)人民法院審理的，可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民法院審理