單項選擇題合規(guī)風(fēng)險識別是通過收集和整理銀行所有的()形成合規(guī)風(fēng)險列表,以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

A.合規(guī)風(fēng)險點
B.合規(guī)報告
C.合規(guī)檢查
D.合規(guī)問責(zé)


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1.單項選擇題每月28日為一交易日,考慮到公司的資金成本分紅因素和交易成本等因素后,公司當(dāng)日對滬深300股指期貨最近月合約的正向套利(建立現(xiàn)貨多頭期貨空頭)邊界是期貨升水20個點,反向套利(建立現(xiàn)貨空頭期貨多頭)邊界是期貨對現(xiàn)貨貼水5點下列構(gòu)成可實現(xiàn)的套利機(jī)會的時點是()。

A.該日9點28分,股指期貨最新成交價2530點,指數(shù)報價為2505點
B.該日11點20分,股指期貨最新成交價2510點,指數(shù)報價2520點
C.該日1點40分,股指期貨最新成交價2520點,指數(shù)報價2510點
D.該日3點10分,股指期貨報價2500點,指數(shù)收盤2520點

3.單項選擇題部門總助或支行行助以下級別違規(guī)責(zé)任人由誰負(fù)責(zé)約談()

A.分行行長
B.分管違規(guī)人員的行領(lǐng)導(dǎo)
C.法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人
D.違規(guī)人員所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

4.單項選擇題下列關(guān)于證券投資基金特點的說法中,錯誤的是()

A.中小投資者資金量小,無法通過購買基金來分散風(fēng)險
B.組合投資中,某些股票價格下跌很難用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利彌補(bǔ)
C.基金通過購買一籃子股票,從而分散風(fēng)險
D.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募證券投資基金的顯著特點

最新試題

關(guān)于票據(jù)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)不行使而消滅的描述正確的是()

題型:單項選擇題

我國證券投資基金的基金托管人是()

題型:單項選擇題

()指基金在證券交易所和銀行間債券市場之外所涉及的資金清算。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,下列說法不正確的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《關(guān)于2+N全自動發(fā)卡激活流程優(yōu)化的通知》,信用卡推廣人員受理借記卡申請時,應(yīng)請客戶在《個人客戶納稅身份聲明》(2+N專用版,以下簡稱《聲明》)的客戶簽名欄中親筆簽名,該《聲明》的物料費用由()承擔(dān)。

題型:單項選擇題

智贏系列銀行理財管理計劃產(chǎn)品,銀行在贖回開放日或到期日或提前終止日后()個工作日內(nèi)將客戶贖回金額劃轉(zhuǎn)至客戶資金賬戶。

題型:單項選擇題

符合條件的商業(yè)匯票的持票人可持未到期的商業(yè)匯票連同貼現(xiàn)憑證向銀行申請()

題型:單項選擇題

通過對()放大或萎縮的觀察,再配合對股票價格形態(tài)的分析,增加了對趨勢反轉(zhuǎn)點判斷的準(zhǔn)確性。

題型:單項選擇題

對合作機(jī)構(gòu)綜合實力進(jìn)行評價時,以對合作機(jī)構(gòu)基本實力、綜合投資管理能力以及穩(wěn)定性三個方面的評估為基礎(chǔ),按照()的比例對各項得分進(jìn)行加權(quán),得到合作機(jī)構(gòu)總體實力的綜合得分,并以此排名考量各合作機(jī)構(gòu)的行業(yè)地位。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國民生銀行信托計劃代理銷售業(yè)務(wù)操作規(guī)程》,總行電子銀行部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)中()

題型:單項選擇題