多項選擇題考慮客戶的行業(yè)特點或賬戶屬性，下列屬于低風險客戶的是（）。

A、各級黨政機關、國家權力機關
B、非盈利社會事業(yè)單位
C、律師事務所
D、宗教團體
E、金融機構


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題客戶身份識別的過程中應遵循下列（）原則。

A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點識別原則
D、及時報告原則
E、保密性原則

2.多項選擇題營業(yè)網點在與客戶發(fā)生下列（）業(yè)務關系時，應核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息（包括在業(yè)務系統(tǒng)錄入或業(yè)務憑證后摘錄），并留存身份證件或其他身份證明文件的復印件。

A、客戶申請開立賬戶
B、客戶申請保管箱業(yè)務
C、交易金額單筆人民幣1萬元以上的無折（卡）的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款

3.多項選擇題識別或重新識別客戶身份的措施，除了核對有效身份證件或其他身份證明文件外，還可以采取下列（）措施。

A、向公安、工商行政管理部門核實
B、實地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。

4.多項選擇題營業(yè)機構在履行客戶身份識別義務時，發(fā)現(xiàn)下列（）情況時，應當提交可疑交易報告。

A、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
B、對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名、賬號和匯款人住所及其相關替代信息的。
C、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務，只核對了身份證件，沒有進行聯(lián)網核查的。
D、采取必要措施后，懷疑先前客戶提供的身份資料的真實性、有效性、完整性的。

5.多項選擇題出現(xiàn)下列（）情況時，營業(yè)機構應當重新識別客戶。

A、客戶要求變更法人代表
B、客戶變更聯(lián)系電話
C、營業(yè)機構獲得的客戶信息與先前掌握的信息不一致的
D、客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的

最新試題