多項(xiàng)選擇題下列業(yè)務(wù),屬于一次性業(yè)務(wù)的(),審核客戶的有效身份證件或其他證明文件,并留存復(fù)印件。

A、張某未在上海銀行開立賬戶,持現(xiàn)金在柜面辦理現(xiàn)金匯款且交易金額為人民幣1.5萬元。
B、李某未在上海銀行開立賬戶,持現(xiàn)金在柜面辦理現(xiàn)金匯款且交易金額為人民幣1萬元。
C、客戶在柜面做無折存業(yè)務(wù),交易金額1000美元。
D、儲蓄通存通兌業(yè)務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題短期內(nèi)符合下列()特征的交易且與企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍明顯不符的,應(yīng)作為可疑交易特征上報。

A、分散轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出
B、分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出
C、集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出
D、集中轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出

2.多項(xiàng)選擇題支行在上報重點(diǎn)可疑交易時,應(yīng)提供下列()材料。

A、重點(diǎn)可疑交易報告匯總表
B、客戶的相關(guān)交易憑證復(fù)印件
C、客戶的對賬情況回執(zhí)
D、客戶重新識別的情況

4.多項(xiàng)選擇題實(shí)行綜合柜員制的柜員必須在()進(jìn)行軋賬。

A、營業(yè)日營業(yè)前
B、營業(yè)日中午
C、營業(yè)日終了
D、臨時離柜前

5.多項(xiàng)選擇題總行每年對評為會計分類四級的網(wǎng)點(diǎn)組織再評估,對整改效果不佳的應(yīng)酌情進(jìn)行以下()調(diào)整。

A、調(diào)整會計部經(jīng)理
B、調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
C、調(diào)整會計主管
D、調(diào)整為純儲蓄網(wǎng)點(diǎn)

最新試題

根據(jù)《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以電子國債質(zhì)押的,貸款到期日必須早于國債到期日前的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶身份識別措施包括但不限于以下方面:()

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營單位公司業(yè)務(wù)部授信部(或小企業(yè)金融部)評審人應(yīng)對貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評估審查。評審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料,對受信人的基本情況、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營業(yè)績狀況、財務(wù)狀況、授信用途、還款來源、()等方面進(jìn)行分析,揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險,撰寫評審報告。

題型:單項(xiàng)選擇題

上海銀行總行行長在董事會授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營及管理事項(xiàng)對分行的授權(quán)為縱向授權(quán),對總行業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為()。

題型:填空題

上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。

題型:填空題

支行行長參與下列哪一項(xiàng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場調(diào)查?()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》,以下哪類賬戶的外匯資金可用于質(zhì)押:()。

題型:單項(xiàng)選擇題

授信審查人員對授信材料的審查內(nèi)容是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

非自然人客戶的法律形態(tài)如為公司的,其受益所有人應(yīng)當(dāng)依照()順序進(jìn)行依次判定。

題型:多項(xiàng)選擇題