多項選擇題訪談時檢查組應不少于兩人在場,被訪談人可以是被檢查單位()崗位人員.

A、各級領(lǐng)導
B、反洗錢合規(guī)員
C、柜臺人員
D、客戶經(jīng)理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題各級反洗錢工作執(zhí)行單位均應依據(jù)反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)的要求,履行金融機構(gòu)反洗錢義務().

A、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
B、建立并嚴格執(zhí)行客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理制度。
C、執(zhí)行大額和可疑交易報告制度。
D、開展反洗錢培訓和宣傳工作。
E、配合監(jiān)管機構(gòu)做好反洗錢調(diào)查、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查。
F、臨時凍結(jié)工作

2.多項選擇題《反洗錢法》規(guī)定,銀行應及時上報()報告。

A、大額交易報告
B、大額現(xiàn)金交易報告
C、大額轉(zhuǎn)賬交易報告
D、可疑交易報告

5.單項選擇題支取方式為“不驗印不驗密”的對公賬戶,在發(fā)起貸記往賬時需()。

A、憑密碼支取
B、主管刷卡授權(quán)
C、憑印鑒支取
D、分行支付崗復核

最新試題

人民幣活期儲蓄存款起存金額為1元,外匯活期儲蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。

題型:判斷題

即期結(jié)售匯業(yè)務的交易幣種為農(nóng)業(yè)銀行符合規(guī)定辦理即期結(jié)售匯業(yè)務的所有幣種。

題型:判斷題

未建立完備的預留印鑒識別控制系統(tǒng)和制度網(wǎng)點,不允許提供印鑒支控制方式服務。

題型:判斷題

在網(wǎng)銀端和現(xiàn)金管理銀企通平臺認購、申購的理財產(chǎn)品不可在柜面端贖回。

題型:判斷題

全國銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務的客戶對象為個人投資者和機構(gòu)投資者。

題型:判斷題

客戶可以通過申請簽訂《中國農(nóng)業(yè)銀行個人銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》后,將個人人民幣活期儲蓄賬戶轉(zhuǎn)為個人結(jié)算賬戶。

題型:判斷題

辦理基金代理銷售業(yè)務的時間以基金管理人對外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時間為準 。

題型:判斷題

原則上能通過組合交易一筆完成的業(yè)務,不得拆分為多筆過渡交易辦理。不得不拆分時,應在業(yè)務憑證上注明拆分原因,達到大額標準的由應運營主管現(xiàn)場審批并監(jiān)督資金轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的全過程。

題型:判斷題

當客戶提供的身份證件為居民身份證時,必須留存身份證件復印件。

題型:判斷題

支控方式中含憑證件支取的,須客戶本人憑有效身份證件辦理,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題