A、前臺資金交易員應(yīng)當承擔越權(quán)交易和虛假交易的責任,并對未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負責。
B、中臺監(jiān)控人員應(yīng)當承擔對資金交易員越權(quán)交易報告的責任,并對風險報告失準和監(jiān)控不力負責。
C、后臺結(jié)算人員應(yīng)當對結(jié)算的操作性風險負責。
D、高級管理層應(yīng)當對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔相應(yīng)的責任。
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A、董事會
B、監(jiān)事會
C、高級管理層
D、其他管理人員
A、貸前調(diào)查
B、貸時審查
C、貸后檢查
D、逾期追繳
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、高級管理層
D、全體員工
A、銀行業(yè)務(wù)人員
B、銀監(jiān)會工作人員
C、參與移送涉嫌犯罪案件工作
D、金融辦公室
A、檢察院
B、銀監(jiān)局
C、法院
D、公安局
最新試題
辦理跨法人機構(gòu)換折時,受理機構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應(yīng)同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。
對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
各農(nóng)合機構(gòu)會計管理部門應(yīng)指定專人負責審核各分支機構(gòu)非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。
各農(nóng)合機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時,應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。
辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過程中,因受理機構(gòu)出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構(gòu)有權(quán)追究受理機構(gòu)的責任。
同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時,如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。
對已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進行沖銷。
金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實時業(yè)務(wù)不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。
因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營業(yè)網(wǎng)點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時進行聯(lián)網(wǎng)核實。
對不符合條件代辦跨法人機構(gòu)更換存折的業(yè)務(wù),受理機構(gòu)嚴禁將原因告知客戶,但應(yīng)建議客戶返回開戶機構(gòu)辦理。