A、在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)目
B、約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C、督促法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)案防工作
D、給予警告處分
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A、制定年度自我評(píng)估工作方案
B、明確職責(zé)分工
C、規(guī)范評(píng)估流程
D、合理分配資源
E、建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機(jī)制
A、評(píng)為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)
B、評(píng)為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警告
C、評(píng)為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)
D、評(píng)為“黃牌”的，還可以約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）
B、一級(jí)分行
C、相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)
D、各分支機(jī)構(gòu)
A、網(wǎng)點(diǎn)眾多的分支機(jī)構(gòu)
B、內(nèi)控薄弱的分支機(jī)構(gòu)
C、案件多發(fā)的分支機(jī)構(gòu)
D、評(píng)估年度內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機(jī)構(gòu)
A、案防工作組織
B、案防工作執(zhí)行
C、監(jiān)管評(píng)級(jí)
D、現(xiàn)場(chǎng)檢查
最新試題
電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機(jī)構(gòu)受理客戶委托，將款項(xiàng)通過(guò)農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過(guò)農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。
在個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中，當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯(cuò)賬，發(fā)起的補(bǔ)正交易受一天累計(jì)取現(xiàn)不超過(guò)20萬(wàn)元的限制。
對(duì)公通存業(yè)務(wù)只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理，不得通過(guò)發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
跨省通存通兌為全國(guó)轄域業(yè)務(wù)，省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。
對(duì)已成功的正常交易，受理方可根據(jù)客戶要求進(jìn)行沖銷。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過(guò)程中，因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時(shí)，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對(duì)聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進(jìn)行保密，不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。
對(duì)不符合條件代辦跨法人機(jī)構(gòu)更換存折的業(yè)務(wù)，受理機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁將原因告知客戶，但應(yīng)建議客戶返回開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)換折時(shí)，受理機(jī)構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應(yīng)同時(shí)出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。