單項選擇題銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應當在每年()前完成《銀行業(yè)金融機構案防工作監(jiān)督評價報告》,并抄送銀行業(yè)案件稽查局。

A、1月底
B、2月底
C、3月底
D、4月底


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1.單項選擇題對于案防評估工作監(jiān)管評價,銀行業(yè)金融機構應當在接到監(jiān)管評價結果()向監(jiān)管部門反饋意見,逾期未反饋的視同接受評價結果。

A、3個工作日內(nèi)
B、5個工作日內(nèi)
C、10個工作日內(nèi)
D、15個工作日內(nèi)

3.單項選擇題銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估的原則是()

A、統(tǒng)一管理,分級實施
B、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一實施
C、分級管理,分級實施
D、統(tǒng)一組織、分級實施

4.單項選擇題銀行業(yè)金融機構對其年度案防工作整體開展情況進行評估是指()

A、監(jiān)管評價
B、自我評估
C、案防評估
D、評估流程

5.單項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構對銀行業(yè)金融機構年度案防工作開展情況進行評價,是指()。

A、監(jiān)管評價
B、自我評估
C、案防評估
D、評估流程

最新試題

受理機構代開戶機構成功辦理跨法人機構更換存折業(yè)務后,客戶與開戶機構之間在存款合同的權利義務發(fā)生改變。

題型:判斷題

支付清算系統(tǒng)業(yè)務管理辦法所稱的發(fā)起機構、接收機構是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務的參與者。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務是指發(fā)起機構受理客戶委托,將款項通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結算方式。

題型:判斷題

農(nóng)合機構加入金融平臺,應按照申請、審核、核準、加入等程序辦理。

題型:判斷題

撤銷內(nèi)部賬戶時,省聯(lián)社技術信息部或各農(nóng)合機構清算中心必須根據(jù)業(yè)務主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務需要,經(jīng)主管審核批準后方可撤銷。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務只有全國轄域范圍。

題型:判斷題

辦理跨法人機構更換存折業(yè)務過程中,因受理機構出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構有權追究受理機構的責任。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點應對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進行保密,不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務之外的其他業(yè)務。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網(wǎng)絡故障等原因,營業(yè)網(wǎng)點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務,原則上應先辦理業(yè)務,事后再及時進行聯(lián)網(wǎng)核實。

題型:判斷題

對不符合條件代辦跨法人機構更換存折的業(yè)務,受理機構嚴禁將原因告知客戶,但應建議客戶返回開戶機構辦理。

題型:判斷題